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不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和

未知 2019-07-06 23:38

  记者在采访中了解到,对于民间配资的监管可能已经用上了人工智能这种高科技。最近,在网络流传的一张关于监控配资的图片显示,无论是监管层面,还是证券营业部层面,对于配资的特征似乎都有清晰的认识。

  今年以来,第一次对场外配资警告是2月25日,当晚,针对市场反映场外配资有所抬头,证监会新闻发言人回应称,注意到近期有关场外配资的报道增多。对此,证监会密切关注,指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。同时,也希望广大投资者理性投资,防范投资风险。

  3月8日,证券业协会在北京召集部分券商举行了专题会议,主要内容关于外部接入和严禁配资。同日,深圳证监局在深圳也召开了相关会议。与此同时,已有地方证监局迅速行动起来,对辖区内证券公司场外违规配资进行现场检查。3月7日和3月8日,广东证监局和浙江证监局分别召集辖区相关证券营业部负责人座谈,内容均涉及严禁场外配资。

  3月18日,更有重磅消息传出,浙江证监局发布的通知显示,金炜棋作为首创证券杭州文二路证券营业部负责人,违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利,并在浙江证监局核查上述事项的过程中提供虚假信息、隐瞒相关重大事项。

  由此,浙江证监局认定金炜棋为不适当人选,自该决定作出之日起2年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。首创证券应当在收到此决定书之日起30个工作日内,作出免除金炜棋首创证券杭州文二路证券营业部负责人的决定。

  而且同一天被罚的还有,西北证券包头钢铁大街证券营业部负责人刘强,被处罚的原因也是营业部负责人刘强参与场外配资,扰乱证券市场秩序。

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